公司风险隔离制度

· 2024-05-30 10:06:00
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公司第一条为强 公司基金管理的风险控制,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募基金管理人登记法律意见书指引》及其它相关法律法规制定 公司风险隔离制度(以下简称“本制度”)。第二条 当**有关法律、法规与市场状况发生变化时,公司应及时调整内部控制大纲的相关内容。 第三条基金隔离制度的总体目标是: 1、保证公司经营运作严格遵守**有关法律、法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;2、保证公司经营管理和基金投资运作符合行业最佳操守;3、提高经营管理效率和效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 第四条基金防火墙制度与业务隔离制度的原则:1、健全性原则:基金隔离工作必须覆盖公司的所有业务部门和岗位,并涵盖到决策、执行、监督反馈等各项经营业务流程与环节;2、有效性原则:基金隔离科学、合理、有效,公司全体职员必须竭力维护其有效执行,任何职员不得拥有超越制度约束的权力;3、独立性原则:公司必须在精简的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立性。第五条7 20210311
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