宣城证券公司

小溪溪 2024-06-04 03:52:04
最佳回答
发行人、证券公司、证券服务机构及询价对象违反本办法规定的,****可以责令其整改;对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施,记入诚信档案并公布。发行人、证券公司、证券服务机构、询价对象及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反法律、行政法规或者本办法规定,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自****确认之日起规定期限内不得参与证券承销:(一)承销未经核准的证券;(二)在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;(三)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自****确认之日起规定期限内不得参与证券承销:(一)提前泄漏证券发行信息;(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;(三)在承销过程中不按规定披露信息;(四)在承销过程中的实际操作与报送****的发行方案不一致;(五)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。 20210311
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