私募基金获得投顾资格的要求

局长大人 2024-05-31 06:08:08
最佳回答
协会对投顾3+3资格到底怎么算解答。1、协会说要私募按规定提交资质证明文件,具体包括哪些内容??答:主要包含四块内容,一是私募证券投资基金管理人出具的承诺函,二是资质证明文件,三是投资管理人员工作经历证明,四是投资业绩证明文件。2、私募管理人要出具的承诺函要承诺哪些事项?答:私募需要承诺的事项有三个,第一,承诺机构本身登记满一年,已成为协会会员,经营期间无重大违法违规记录;第二,承诺同时具备3名3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩的投资管理人员,且无不良从业记录;第三特别要注意,承诺函要求加盖公司公章,并且3名投资管理人员本人签字。3、资质证明文件具体要有哪些材料?答:资质证明文件包括,一是私募管理人登记证明;二是重点,基金业协会会员证书或私募基金登记备案系统中观察会员已办理通过的截图,注意截图也是可以的;三是工商登记系统中第三方机构违法违规记录查询结果截图;四是3个投资管理人员不良记录查询结果截图,或其他协会认可的投资管理人员从业记录证明材料。4、找谁去证明投资管理人员的工作经历,哪些材料是有效的??答:第一,曾任职单位出具的投资管理经历说明或离任审计报告(应包括管理的基金简单来说,就是公募、托管、审计出具的,第三方评价机构出具的,还有自己出具的定期报告复印件,还有以前做投顾时那个管理机构出具的,都是可以用的。 20210311
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