信托公司监管具体由谁来监管？

田鹏 2024-05-20 15:57:44

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原来是人民银行。见下面。　　第五十一条信托投资公司应当按规定制订本公司的信托业务及其他业务规则,建立、健全本公司的各项业务管理制度和内部控制制度,并报**人民银行备案。　　信托投资公司应当设立内部审计部门,对本公司的业务经营活动进行审计和监督。信托投资公司的内部审计部门应当至少每半年向公司董事会提交内部审计报告,同时向**人民银行报送上述报告的副本。　　第五十二条信托投资公司应当依法建账,对信托业务与非信托业务分别核算,并对每项信托业务单独核算。具体财务会计制度应当遵守**的有关规定。　　第五十三条信托投资公司应当按照**有关规定建立、健全本公司的财务会计制度,真实记录并全面反映其业务活动和财务状况。公司年度财务会计报表,应当经具有相应资格的注册会计师审计。　　信托投资公司应当按照规定向**人民银行及有关部门报送营业报告书、信托业务及非信托业务的财务会计报表和信托账户目录等有关资料。　　第五十四条信托投资公司的信托业务部门应当在业务上独立于公司的其他部门,其人员不得与公司其他部门的人员相互兼职,具体业务信息不得与公司的其他部门共享。　　第五十五条 **人民银行可以定期或者不定期对信托投资公司的经营活动进行检查。**人民银行认为必要时,可以责令信托投资公司聘请具有相应资格的中介机构对其业务、财务状况进行审计。　　信托投资公司应当按照**人民银行的要求提供有关业务、财务等报表和资料,并如实介绍有关业务情况。　　第五十六条 **人民银行对信托投资公司的高级管理人员实行任职资格审查制度。未经**人民银行任职资格审查或者审查、考核不合格的,不得任职。　　信托投资公司对拟离任的高级管理人员，应当进行离任审计,并将审计结果报**人民银行备案。信托投资公司的法定代表人变更时,在新的法定代表人未经**人民银行进行任职资格认定前,原法定代表人不得离任。　　第五十七条 **人民银行对信托投资公司的信托从业人员实行信托业务资格考试制度。考试合格的,由**人民银行颁发信托从业人员资格证书；未经考试或者考试不合格的,不得经办信托业务。具体考试办法由**人民银行另行制定。　　第五十八条信托投资公司的高级管理人员和信托从业人员违反法律、行政法规或**人民银行有关规定的，**人民银行有权取消其任职资格或者从业资格。　　第五十九条 **人民银行就对信托投资公司监管中发现的重大问题,有权质询信托投资公司的高级管理人员,并责令其采取有效措施,限期改正。　　第六十条信托投资公司管理混乱,经营陷入困境的,由**人民银行责令该公司采取措施进行整顿或者重组,并建议撤换高级管理人员。**人民银行认为必要时,可以对其实行接管。　　第六十一条信托投资公司可以成立同业协会,实行行业自律。　　信托投资公司同业协会开展活动,应当接受**人民银行的指导和监督。　　后来是银监会。　　具体的是信托业号称四大金融支柱之一，但长期以来，信托业缺乏权威的、行之有效的监管架构。无论是人民银行时期还是现在的银监会，具体管理信托公司的职能部门仅仅是非银司下设的信托处。这种机构设置不能适应新时期信托业发展和监管的客观需要，也与信托业的重要地位很不相称。目前信托法规建设的滞后可能与信托监督管理机构在级别和人员配备上的严重不足存在直接关系。　　除了上述问题之外，信托监管架构的另一个重要缺陷就是信托业的监督管理实际上被人为地分割。目前除了银监会通过“两规”等法规规范、监管信托公司以外，还有**颁布的规范证券类业务相应的规章，即一类是《证券投资基金管理暂行办法》和《开放式证券投资基金试点办法》；另一类就是**关于综合类证券公司受托投资管理业务的规定。由此可见，对于信托监管的法律法规实际上体现在三个方面，银监会管信托公司的；**管基金公司的；**管券商的。我们可以将基金脱离信托法理另成体系，也可能不宜改变历史形成的管理架构，因此而存在的问题也就是这三个方面如何保持一致。　　另外，券商、证券投资基金由****监管；信托公司由银监会行使监督职责；产业投资基金则由**计委统筹管理；而数量巨大的私募基金还处于监管空白区。这意味着，在同一片天空下，做同样的业务或者实际上是同样的业务，只是因为公司类别或业务名称不同，可能分属于完全不同的法律约束，受不同机关的管辖，并且接受不同的管理。 20210311

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