公平交易制度

干净。 2024-05-26 03:57:12
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第一条 为进一步完善公司的公平交易制度,保证公司管理的不同投资组合得到公平对待,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等法律法规、规范性文件的规定,结合公司情况,制定本制度。第二条 公平交易原则适用于公司所有的投资品种,公司应当以公平交易为原则,在投资管理活动中公平对待不同产品及投资组合,严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。公司应当建立和完善公平的交易分配制度,确保资产管理业务不同客户和产品享有公平的交易执行机会。第三条 公司同一投资经理管理的同一类型的产品,在大类资产的配置比例、投资标的的选取、投资策略的执行方面尽可能保持一致。第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构,在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时,确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。第五条 公司应当执行公平交易制度,禁止以下行为:1、禁止使用客户委托资产进行不必要的证券交易;2、禁止各种形式的操纵证券价格、进行利益输送、内幕交易、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为; 20210311
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