如何看待贵州证监局对华创证券电话门事件的处理?

老三乐事 2024-05-31 04:56:01
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**通报了华创电话门事件的处理结果: 贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施,对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。3年内,潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。 详细: 问:关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件,此前**称已启动调查核实程序,请问目前有何进展? 答:我会已完成相关调查核实工作。经查,潘文韬作为华创证券研究员,存在未核实外部“专家”身… 20210311
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