**对证卷公司员工帮客户炒股还提分成的行为,怎样处罚,对员工的公司有何处罚

FunkybusAkan 2024-05-20 11:13:10
最佳回答
《证券公司监督管理条例》规定:证券公司违反本条例的规定,有下列情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者**资格:(一)违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动;(二)向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断;(三)违反规定委托他人代为买卖证券; 20210311
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