反洗钱工作中应履行的三大义务 
2024-05-25 04:25:20
提问者: 未知
（二）保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和...今天小编为大家整理了支付机构反洗钱和反恐怖融资管理...期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有（）。 a.及时告知投资者有关期货业务的情况
2024-05-25 02:12:24
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第23条的规定，期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有：①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定...金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-05-25 03:12:02
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、...设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，...**人员禁止的行为有哪些
2024-05-25 09:16:12
提问者: 未知
相关法律规定《中华人民共和国证券法》自2020年3月1日起施行第五十四条禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构和其他金融机构的从业人.从业人员应该考什么证
2024-05-25 23:37:57
提问者: 未知
基础的考试如**资格考试、证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试、基金从业人员资格考试、期货从业资格考试、期货投资分析考试等就不赘述。1、**必考： 证券一般从业资格考试是由**证券业协会负责组织的全国统一考试，这是进入证券行业的...反洗钱培训对象包括哪些人员？
2024-05-25 04:58:17
提问者: 未知
反洗钱培训对象包括新员工、一线员工、中高级管理人员、反洗钱岗位人员。反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒**犯罪、**性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、**犯罪、**贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动。常见的洗钱途径广泛涉及银行、保险、证券、房地产等各种领域。反洗钱是**动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，...财务人员遇到金融**应该承担啥责任
2024-05-25 05:11:30
提问者: 未知
2017/10/16 9:43:17 您好，要看具体案情，分清到底是单位犯罪还是共同犯罪，如单位犯罪，...单位非法集资**若不采取切实有效措施予以治理整顿，势必造成更大的社会危害。...证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？
2024-05-25 00:21:41
提问者: 未知
包括银行也不存在保本保息，银行破产最多赔偿储户50w:-保息,保本,证券,从业:证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？**人员作出虚假陈述或信息误导的，应当承担什么法律责任
2024-05-25 12:17:10
提问者: 未知
根据证券法规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员，或者证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令其改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于**工作人员的，除责令改正，处以...金融机构应当履行哪些反洗钱义务
2024-05-25 13:04:23
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》第三章 金融机构反洗钱义务 第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。 金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。 第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。 金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。