什么是内部控制制度？ 
2024-05-18 05:34:52
提问者: 未知
由于每个公司的性质、业务、规模等方面的不同，内部控制制度的具体内容也不尽相同。概括起来，内部控制制度的内容包括以下几个方面：(1)合规；合法性控制。建立和健全内部...证券营业部内部控制的基本要求是什么？
2024-05-18 03:19:48
提问者: 未知
(3)建立以内部稽核部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道监控防线。2．营业部应建立科学的授权批准...5．营业部应建立严密有效的风险管理系统。...内部控制的基本要求是什么？
2024-05-18 12:05:21
提问者: 未知
内部控制的基本要求是：1、要起到既有防错防弊，又有促进经营管理效果的作用。2、要起到事前预防和能在事中或事后及时发现工作漏洞的作用。3、要在认真总结、科学分析的基础上，设计手续安全度、业务分工合理的制约方法，切忌过于繁琐。4、要根据情况的变化和出现的问题（如电算化管理）对相应的内部控制制度作出及时修正或建立新的内部控制制度。内部控制是指一个单位的各级管理层为了保护其经济资源的安全、完整，确保经济和...基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制大纲两个方面。
2024-05-18 22:22:14
提问者: 未知
参**：错解析：掌握基金管理公司内部控制的概念。5.内部控制自我评价是指公司（ ）共同在公司内部为实现目标、控制风险……
2024-05-18 10:09:45
提问者: 未知
5.内部控制自我评价是指公司（ c）共同在公司内部为实现目标、控制风险，而进行的内部控制系统的有效性和恰当性实施的自我评价方法。
c.管理层和员工反洗钱内部控制的目标？
2024-05-18 07:15:37
提问者: 未知
及时发现和监控洗钱活动，追查并没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护经济安全和社会稳定；消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险，维护金融安全；发现和切断资助犯罪行为的资金来源和渠道，防范新的犯罪行为。保护上游犯罪受害人的财产权，维护法律尊严和社会正义；...内部控制检查和内部控制审计有什么区别
2024-05-18 03:59:58
提问者: 未知
内部控制检查是指经济单位和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。内部控制检查的目的在于改善经营管理、提高经济效益。内部控制审计是对组织中各类业务和控制进行独立评价，以确定是否遵循公认的方针和程序，是否符合规定和标准，是否有效和经济的使用了资源，是否在实现组织目标。主要区别：1、目标不同。内部控制检查是建立相互制约的管理关系，目的是改善经营管理；内部审计是对各种业务进行...基金管理公司内部控制及其制度的原则是什么？
2024-05-18 12:59:12
提问者: 未知
1.基金管理公司内部控制的原则 1)健全性原则 2)有效性原则 3)独立性原则 4)相互制约原则 5)成本效益原则 2、公司制定内部控制制度的原则 1)合法、合规性原则 2)全面性原则 ...基金销售机构内部控制的目标是什么？
2024-05-18 23:35:23
提问者: 未知
保证基金销售机构经营运作严格遵守**有关法律法规和行业监管规则；防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全；利于查错防弊，...金融机构建立反洗钱内部控制的目的？
2024-05-18 20:25:00
提问者: 未知
反洗钱内部控制制度容包括，金融机构按定建立户身份识别制度、大额交易和可疑交告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。