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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 解读(100分)

爱礼丝儿 2024-05-02 09:00:30
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《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》解读(100分)返回上一级单选题（共3题，每题10分）1.证券基金经营机构对合规管理有效性的全面评估，每年不得少于（）次；委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每（）年至少进行1次。a.1,3b.2,3c.1,2d.2,2我的答案：a2.合规负责人不能履行职务或缺位时，应当由证券基金经营机构董事长或经营管理主要负责人代行其职务，并自决定之日起（）个工作日内向****相关派出机构书面报告，代行职务的时间不得超过（）个月。a.3,12b.5,12c.3,6d.5,6我的答案：c3.合规负责人任期届满前，证券基金经营机构解聘的，应当有正当理由，并在有关董事会会议召开（）个工作日前将解聘理由书面报告****相关派出机构。a.3b.15c.5d.10我的答案：d多选题（共3题，每题10分）1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任，下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是（）。a.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任b.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任c.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任d.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查我的答案：abcd2.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理 20210311
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