上市公司内部控制制度是什么？ 
2024-05-24 11:57:57
提问者: 未知
由于每个公司的性质、业务、规模等方面的不同，内部控制制度的具体内容也不尽相同。概括起来，内部控制制度的内容包括以下几个方面： (1)合规；合法性控制。建立和健全内部控制制度必须符合**财经政策和法规制度，即每一项经济业务活动必须在合规、合法的范围内开展。 (2)授权、分权控制。现代企业规模不断扩大，生产环节日益增多，业务种类纷繁，作为企业高层领导不可能事必躬亲，因此，必须将事权进行合理...反洗钱内部控制特点包括什么？
2024-05-24 20:21:55
提问者: 未知
1.金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。2.反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定...证券公司内部控制指引的内部控制
2024-05-24 17:46:28
提问者: 未知
第二十六条 证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。第二十七条 证券公司应加强经纪业务整体规划，加强营业网点布局、规模、选址以及软、硬件技术标准（含升级）等的统一规划和集中管理；应制定统一完善的经纪业务标准化...建立反洗钱内部控制机制的基本原则有哪些
2024-05-24 19:49:04
提问者: 未知
2113 一、建立反洗钱内部控制机制的基本原则：5261 1、全面4102性原1653则；2、审慎性原则；3、有效性原则；4、相对独立性原则。二、建立健全反洗钱内部控制制度： 1、建立客户档案，做好客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额和可疑交易报告等方面的工作。2、根据实际工作，随时...私募基金管理公司内部控制制度
2024-05-24 20:53:10
提问者: 未知
第一章总则第一条为防范和化解风险，保证xxx基金管理有限公司（以下简称“公司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。第二条内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排...基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容。 a．风险控制制度 b．内部控制目标
2024-05-24 09:09:59
提问者: 未知
参**：b,c,d解析：基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则...融资担保公司内控制度
2024-05-24 16:55:57
提问者: 未知
中小企业信用担保风险内控制度 中小企业信用担保机构在中小企业融资难的问题上起到积极作用，但自身风险治理上仍存在很多问题和不足，建立风险内控制度显得尤为重要。 一、引言 根据1999年11月18日由**计委牵头，**统计局、**经贸委和**参与制定的《大中小型企业划分标准》，年销售收入或资产总额在5亿元以下的属于中小企业。依据此标准，目前我国中小企业已超过4000万户，占全国企业总数的99.6...什么叫反洗钱内控制度？
2024-05-24 00:23:53
提问者: 未知
金融机构反洗钱规定》的规定了：建立反洗钱内控制制度为金融机构的义务。没有统一定义！金融机构根据《人民币银行结算账户管理办法》基本内容规定建立反洗钱内控制制度。...反洗钱内部控制的目标是什么
2024-05-24 06:42:23
提问者: 未知
保证**反洗钱法规bai政策和金融机du构内部规章制zhi度的贯彻执行，确dao保将洗钱风险控 制在规回定的范围之答内。确保金融机构的稳健运行。反洗钱是**动用立法、司法力量，调动有关的组织和商业机构对可能的洗钱活动予以识别，对有关款项予以处置，对相关机构和人士予以惩罚，从而达到...货币资金内部控制制度
2024-05-24 06:44:52
提问者: 未知
货币资金内制制度控制目标：（1）保证货币资金全与完整；（2）减少货币收付过程中的差错。关键控制点：（1）办理货币资金业务的不相容岗位相互分离；（2）对货币资金业务应建立严格的授权审批制度。（3）办理货币资金支付业务应按照规定的程序进行；（4）对货币资金**应设登记本登记，以防**丢失；（5）定期盘点库存现金，保证帐实相符。控制措施：1、岗位分工：1．1财务部应配备合格的人员办理货币资金业务，办理货...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。