排排网名片:私募基金的法律责任有哪些

麻袋 2024-05-15 09:55:42
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根据《证券投资基金法》、《办法》规定,私募基金的法律责任有以下五方面:(一)私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列7种违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款:1.违反《办法》第七条、第八条,不履行登记备案义务;2.违反《办法》第十一条、第十四条,向非合格投资者募资或者变相公募;3.违反《办法》第十五条,承诺本金不受损失或者承诺最低收益;4.违反《办法》第十六条、第十七条,未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金;5.违反《办法》第二十四条、第二十五条,未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向**证券投资基金业协会报送信息;6.违反《办法》第二十六条,未按要求保存相关资料;7.违反《办法》第二十三条,有第一项至第七项和第九项所列禁止行为之一。(二)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反《办法》第二十三条第八项规定从事内幕交易、操纵交易价格等行为的,按照《证券法》第二百零二条、第二百零三条和《期货交易管理条例》第七十条、第七十一条规定处罚。(三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重的,对有关责任人员采取市场禁入措施。(四)私募基金管理人及其从业人员违反《证券投资基金法》有关规定的,按照《证券投资基金法》规定处罚。(五)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《办法》规定,情节严重,构成犯罪的,依法移交司法机关追究刑事责任。 20210311
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