深圳股权律师总结外资股权并购的流程

A浩然传媒 2024-05-27 20:08:30

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1(一) 谈判 1、资产价值的评估。（1）资产评估的一般性规定。收购能否成功，最主要的因素是能否就股权的价值取得一致意见。通常情况下，按照《合同法》确定的当事人协商一致的原则，股权的价值可以由各方当事人协商解决，但在外国投资者并购境内企业时有特别的规定，即并购当事人应以资产评估机构对拟转让的股权价值的评估结果作为确定交易价格的依据。之所以有资产评估的限制，是为了防止各方当事人合谋，故意压低境内企业的股权或财产价格，从而变相地向境外转移资产。（2）国有资产评估的特别规定。如外国投资者并购境内企业，导致以国有资产投资形成的股权变更或国有资产产权转移时，应根据国有资产管理的有关规定进行评估，确定交易价格。根据2001年12月31日**颁发的关于《国有资产评估管理若干问题的规定》，各类国有资产占有单位，在转让整体或部分产权（股权）时，应当对相关国有资产进行评估；评估的机构应具有国有资产评估的资格。 2、权利义务的协调。就股权并购的问题，外国投资者与境内企业及其股东之间需要协商的内容很多，其中与法律事务有关的内容主要有：管理机构及利润的分配；债权债务的继承；劳务管理制度等。（1）管理机构及利润的分配。如股权并购后设立的是外商独资企业，外国投资者可以自行决定公司的管理机构及营业方针，自行委派董事会组成人员，所获得的可供股东分配的利润也全部归属外国投资者，该外国投资者可以根据公司章程的规定，决定进行利润分配或进行再投资；如并购后设立的是中外合资经营企业，一般应当按照各方在合资企业中所占股权的比例，确定董事会人员的构成，分享公司的管理权限，所获得的可供股东分配的利润也应当按照各方的股权比例进行分享；如并购后设立的是中外合作经营企业，则合作各方可以通过协商的方式，约定合作各方在董事会中的人员组成、经营管理权限、利润分配方式等，而无须受到出资比例的限制。（2）债权债务的继承。股权并购时并不导致原境内机构的主体消亡，因此，股权并购后存续的外商投资企业应继承并购前公司的债权债务。这与外国投资者以资产并购境内企业有明显的区别，发生资产并购时，由出售资产的境内企业承担其原有的债权和债务，且出售资产的境内企业的债权人在法律规定的期限内，有权要求出售资产的境内企业提供相应的担保。如果被并购企业不能提供相应的担保，资产收购的计划将发生障碍。（3）劳务管理制度。一般而言，外国投资者股权并购后，并购前的企业与劳动者签订的《劳动合同》应继续履行。因为，被并购企业的股东虽然发生变化，但该企业的法人主体并没有发生变化。同时，根据相关劳动法律法规的规定，如发生“企业迁移、被兼并、企业资产转移等客观情况”时，企业可以解除劳动合同，并给予劳动者经济补偿。但相关法律法规中，并没有规定仅仅股东变化就可以作为解除劳动合同的理由。因此，一般情况下，外国投资者股权并购后，如果仅发生股权变化，并购后的企业不得单方解除劳动合同。所以，外国投资者在决定是否股权并购内资企业时，有关职工的安置问题是很重要的一个谈判内容，务必认真落实。 2（二）申请 1、审批机关的确定有权审批股权并购的部门为中华人民共和国**或省级对外贸易经济主管部门。除有特别规定的情况以外，**根据投资金额的大小，对**、地方审批部门的审批权限进行了划分。 2、应报送的资料外国投资者应根据股权并购所设外商投资企业的投资总额向审批机关报送申请文件。以上海市为例，外国投资者并购上海市国有企业，应提交下列文件： (1)并购项目申请报告。 (2)被并购国有企业出让产权的批准文件； (3)并购后所设外商投资企业的合同、章程及附件； (4)外国投资者购买国有股权或认购国有企业增资协议； (5)产权交易凭证； (6)被并购国有企业最近年度的财务审计报告； (7)被并购企业的资产评估报告及确认意见； (8)被并购国有企业及所投资企业的《营业执照》。 (9)外国投资者的**明文件或开业证明、资信证明； (10)被并购国有企业的职工安置计划（如国有产权转让后企业控制权转移或企业的全部或主要经营资产出售给外资的，并购双方应当制定企业调整重组方案和妥善安置职工的方案，并经职工代表大会审议通过）； (11)需提供的其他资料。3（三）办理工商登记变更手续被外国投资者股权并购的境内公司应向原登记管理机关申请变更登记，领取外商投资企业营业执照。原登记管理机关没有登记管辖权的，应自收到申请文件之日起10日内转送有管辖权的登记管理机关办理，同时附送该境内公司的登记档案。以上海为例，经上海市外国投资工作委员会审批后，并购双方应在规定期限内，向工商行政管理部门办理申请变更登记手续。其中包括： 1、被并购方向原登记部门办理内资转外资手续，需提交如下材料：（1）《企业法人变更登记申请书》；（2）申请报告；（3）上海市外国投资工作委员会的批复；（4）营业执照正、副本，ic卡；（5）需要提交的其他资料。 2、被并购方向外资登记部门申请办理变更登记手续，需提交如下材料：（1）《外商投资企业变更登记申请书》；（2）《企业名称变更核准书》（未变更名称的除外）；（3）上海市外国投资工作委员会的批复和批准证书；（4）产权交易凭证及《产权交易合同》（如涉及国有产权的转让）；（5）被并购国有企业的评估报告及确认意见；（如涉及国有产权的转让）；（6）并购方企业的开业登记证明；（7）外国投资者的银行资信证明；（8）企业合同、章程；（9）董事会成员任职文件；（10）董事**件复印件；（11）住所和生产、营业场所的使用证明（土地使用证、房产产权证或租赁期限至少一年的租赁协议）；（12）需提供的其他资料。4（四）缴纳股权并购资金根据1997年9月2日**批准、1997年9月29日外经贸部、**工商行政管理局以第2号令发布的《〈中外合资经营企业合营各方出资的若干规定〉的补充规定》及《外国投资者并购境内企业暂行规定》，股权并购设立外商投资企业的，外国投资者应自取得营业执照之日起3个月内支付购买价款，最迟不得超过1年，且应按照实际缴付的出资比例分配收益。5（五）办理后续登记手续股权并购设立的外商投资企业，应在收到企业营业执照之日起30日内，到税务、海关、外汇管理等部门办理登记手续。end 20210311

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