证券公司债券合格投资者都有哪些要求？ 
2024-05-29 02:45:12
提问者: 未知
合格投资者是指自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力，且符合下列条件的投资者：1、依法设立的法人或投资组织。2、按照规定和章程可从事债券投资。3、注册资本在1000万元以上或者...《银行业监督管理法》关于违反审慎经营规则的监管措施
2024-05-29 23:12:12
提问者: 未知
**银行业监督管理机构或者其省一级派出机构经验收，符合有关审慎经营规则的，应当自验收完毕之目起三日内解除对其采取的前款规定的有关措施。推荐律师：深圳律师在线为...中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券
2024-05-29 22:44:44
提问者: 未知
参**：b解析：参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第十五条第二款规定。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。a．监督检查 b．核
2024-05-29 20:00:55
提问者: 未知
参**：d解析：参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第二款规定。证券常识:对证券公司的监管
2024-05-29 13:31:41
提问者: 未知
证券常识：对证券公司的监管。证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。但是，由于其在证券市场中的特殊地位，证券法对其规定了较为周密的监管制度，其主要内容如下：1。...如何评价**对广发证券采取暂停保荐资格6个月、债券承销12个月的行政监管措施？
2024-05-29 05:24:24
提问者: 未知
7月10日，**对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销…显示全部 ...**对光大证券异常交易涉及违法违规作出正式行政处罚了吗？
2024-05-29 15:55:09
提问者: 未知
在公众投资者尚不知悉市场异动真正原因时,光大证券本应戒绝交易,但光大证券在内幕信息依法披露前即着手反向交易,且交易数额巨大,对市场造成了严重影响。根据《证券法》第二...分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格
2024-05-29 07:59:34
提问者: 未知
参**：d解析：熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理。处置证券公司风险具体采取什么措施？
2024-05-29 09:22:43
提问者: 未知
处置证券公司风险的具体措施(1)停业整顿。停业整顿是自我整改的一种处置措施。(2)托管、接管。托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施。(3)行政...证券监管部门通过采取( )等措施解决制约我国证券市场发展的制度性问题。a．实施股权
2024-05-29 02:21:25
提问者: 未知
参**：a,b,c,d解析：证券监管部门解决制约证券市场发展的制度性问题的措施主要包括：①实施股权分置改革；②通过完善上市公司监管体制、强化信息披露、规范公司治理、清欠违规占用上市公司...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。