股票发行环节有哪些

局长大人 2024-05-27 05:38:29
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股票发行上市要经过哪些程序? 股票发行上市要经过哪些程序? 股票发行上市不仅要符合前述规定, 还应该履行一定的程序。 《中 根据 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、****和 证券交易所颁布的规章、规则等有关规定,企业公开发行 股票并上 市应该遵循以下程序: (1)改制与设立:拟定改制重组方案,聘请保荐机构(证券公 司)和会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构对改制 重组方案进行可行性论证,对拟改制的资产进行审计、评估、签署发 起人协议和起草公司章程等文件,设置公司内部组织机构,设立股份 有限公司。除法律、行政法规另有规定外,股份有限公司设立取消了 省级人民**审批这一环节。 (2)尽职调查与辅导:保荐机构和其他中介机构对公司进行尽 职调查、问题诊断、专业培训和业务指导,学习上市公司必备知识, 完善组织结构和内部管理,规范企业行为,明确业务发展目标和募集 资金投向,对照发行上市条件对存在的问题进行整改,准备首次公开 发行申请文件。目前已取消了为期一年的发行上市辅导的硬性规定, 但保荐机构仍需对公司进行辅导。 (3)申请文件的申报:企业和所聘请的中介机构,按照** 的要求制作申请文件, 保荐机构进行内核并负责向****尽职推 荐,符合申报条件的,****在 5 个工作日内受理申请文件。 (4)申请文件的审核:****正式受理申请文件后,对申 请文件进行初审, 同时征求发行人所在地省级人民**和**** 意见,并向保荐机构反馈审核意见,保荐机构组织发行人和中介机构 对反馈的审核意见进行回复或整改, 初审结束后发行审核委员会审核 前,进行申请文件预披露,最后提交股票发行审核委员会审核。 (5)路演、询价与定价:发行申请经发行审核委员会审核通过 后,****进行核准,企业在指定报刊上刊登招股说明书摘要及 发行公告等信息, 证券公司与发行人进行路演, 向投资者推介和询价, 并根据询价结果协商确定发行价格。 (6)发行与上市:根据****规定的发行方式公开发行股 票, 向证券交易所提交上市申请, 办理股份的托管与登记, **上市, 上市后由保荐机构按规定负责持续督导。 20210311
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