个人成立证券研究所需要遵循哪些法律条文?<跪求>

陈小发儿 2024-05-30 01:19:55
最佳回答
4    看来第八章证券交易服务机构比较适合 ,没有专门关于证券研究所的法律条文吧  第八章证券交易服务机构  第一百五十七条 根据证券投资和证券交易业务的需要,可以设立专业的证券投资咨询机构、资信评估机构。证券投资咨询机构、资信评估机构的设立条件、审批程序和业务规则,由**证券监督管理机构规定。  第一百五十八条 专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务二年以上经验。认定其从事证券业务资格的标准和管理办法,由**证券监督管理机构制定。  第一百五十九条 证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为:  (一)代理委托人从事证券投资;  (二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;  (三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;  (四)法律、行政法规禁止的其他行为。  第一百六十条 专业的证券投资咨询机构和资信评估机构,应当按照**有关管理部门规定的标准或者收费办法收取服务费用。  第一百六十一条 为证券的发行、上市或者证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,必须按照执业规则规定的工作程序出具报告,对其所出具报告内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证,并就其负有责任的部分承担连带责任。  附:学习借鉴一下    也去研究一下公司法 20210311
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