反洗钱法规知识竞赛题 
2024-05-14 16:08:05
提问者: 未知
反洗钱法所称**反洗钱行政主管部门是指**人民银行。按照反洗钱法和**的有关规定，**人民银行作为**反洗钱行政主管部门，负责全国的反洗钱监督管理工作。具体说来，**人民银行应履行的反洗钱职责主要包括：组织协调全国的反洗钱工作，负责 反洗钱资金监测，制定或者会同**有关...2017年反洗钱知识测试题
2024-05-14 10:08:56
提问者: 未知
2017年反洗钱知识测试依据：法规：《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》等；公司制度：《反洗钱内部控制制度》、《可疑交易报告管理办法》。一、判断题（每题4分，总分40分）。1、除核对有效**件或者其他**明文件外，公司可以采取要求客户补充其他身份资料或者**明文件、回访客户、实地查访等措施识别或者重新...反洗钱内部控制的目标是什么？
2024-05-14 12:38:56
提问者: 未知
2、确保将洗钱风险控 制在规定的范围之内。...反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录...2017反洗钱知识测试 单选题
2024-05-14 10:13:32
提问者: 未知
首先应该进行（客户身份识别）7、金融行动特别工作组全会讨论通过新版的《四十条建议》是在（）8、金融行动特别工作组新一轮反洗钱与反恐怖融资体系互评估的依据是（新40条...反洗钱的三个核心问题
2024-05-14 18:26:02
提问者: 未知
三项基本制度。1、客户识别制度 是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。2、大额和...新人合规和反洗钱测试题
2024-05-14 02:39:54
提问者: 未知
一、单项选择题（共45题，每题分1分，总45分） 1.金融机构应当按照规定向()提交大额交易和可疑交易报告。（d） a.**人民银行反洗钱局 b.**部 c.**人民银行调查统计司 d.**反洗钱监测分析中心 2.能够作为实名证件使用的有().（a） a.法定**的原件 b.学生证 c.介绍信 d.法定**件的复印件...近2年反洗钱考试试题库及答案
2024-05-14 08:31:21
提问者: 未知
2、单选题1.银行机构应当根据客户或者账户的等级，定期审核本机构保存的客户基本信息，对本机构风险等级最高的客户或账户，至少每（b）进行一次审核。a.季度b.半年c.一年d.两年2.建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（d）a.符合依法经营内在需要b.符合接受外部监管要求c.是金融业安全的保障基础d.是参与国际竞争的唯一要求3.（c）年，金融行动特别工作组（fatf）发布金融业《风险为本的反洗...反洗钱工作问题分析及对策建议
2024-05-14 13:01:11
提问者: 未知
反洗钱工作问题分析及对策建议随着保险业洗钱活动频率的日趋增高和洗钱规模的不断扩大，保险业已然成为我国反洗钱工作的重点领域，通过保险业进行洗钱的方式呈多样化、隐蔽化、专业化趋势。保险洗钱危害极大，不但会影响保险公司自身的长远健康发展，还直接为其上游犯罪提供了资金通道和便利，无形中助长纵容了违法犯罪行为的发生，会对**金融秩序和社会秩序产生多重的负面影响。因此，防范和打击保险洗钱行为是当前反洗钱工作的...反洗钱阶段性自测题参考
2024-05-14 14:41:27
提问者: 未知
1.信息与交流包括获取充足的信息，有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道，保证发现的问题能够及时、完整地为最高层掌握。对 2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作，高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。对 3.反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。错 4.控制环境是反洗钱内控框架体系中不可缺少的要素之一，具体来讲主要包括...反洗钱的案例都有哪些
2024-05-14 09:14:36
提问者: 未知
案例：汪某投资企业洗钱案 广州市海珠区人民**于2004年3月审理并判决了国内首宗洗钱罪案件。被告汪某于2001年底结识同类人区某，知道区某长期在加拿大、**及广东省从事**贩卖活动。2002年上半年，区某对汪某表示为其子女考虑，今后想从事正当职业，想把资金（贩卖**所得）带回境内。汪某当即为其出谋划策，采用购买企业经营方式来处理毒资。2002年8月，区某将毒资折港币约600万元从加拿大带到**...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。