作为一名理财规划师,应具备些职业道德和职业操守

0725 2024-06-06 03:38:28
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理财规划师是一个人思想道德和职业道德操守较高的职业,应当以正诚实的精神提供理财规划专业服务。因此,理财规划师职业操守核心原则就是个人诚信和资深专业背景。  ”正直诚信“要求理财规划师诚实不欺,不能为个人的利益而损害委托人的利益。如果理财规划师并非由于主观故意而导致错误,或者与客户存在意见分歧,且该分歧并不违反法律,则这种情形与正直诚信的职业道德准则并不违背。但是,正直诚信的原则绝不容忍欺诈或对做人理念的歪曲。正直诚信原则要求理财规划师不仅要遵循职业道德准则的文字,更重要的是把握职业道德准则的理念和灵魂。  在向客户提供专业服务时,应秉承客观公正的原则。所谓”客观“,是指理财规划是以自己的专业知识进行判断,坚持客观性,不带感**彩。当然,客官是任何专业人士均应具备的、不可或缺的优良品质。  理财规划师在执业过程中,应勤勉谨慎原则及相关事宜对自己进行具体的职业规范。恪尽职守,全心全意为客户提供最专业服务  理财规划师是一个须要较高专业背景及资深经验的职业。作为一名合格的尽责的理财规划师,必须具备资深的专业素养,每年保证一定时间的继续教育给自己充电提高,及时储备知识,以备随时保持最佳的知识结构。  理财规划师是一个应该严守秘密的职业,理财规划师不得泄露在执业过程中知悉的**,除非取得客户明确同意,或在适当的司法程序中,理财规划师被司法机关要求提供所知悉的相关信息。这里的信息主要是指客户的个人隐私和商业秘密。 20210311
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