银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法 
2024-06-04 08:55:48
提问者: 未知
银行业金融机构从业人员处罚信息管理办法第一章 总则 第一条 为加强银行业金融机构案防长效机制建设，强化银行业从业人员管理，增强从业人员职业道德和业务素质，规范从业人员受处罚(处分)信息(简称处罚信息)管理，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》和《中华人民共和国商业银行法》，制定本办法。 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构及其分支机构从业人员受处罚信息的收集、管理和...银行业金融机构加入退出支付系统管理办法
2024-06-04 08:17:52
提问者: 未知
银行业金融机构申请加入支付系统，应同时加入大额实时支付系统和小额批量支付系统。办理特定业务的银行业金融机构，经**人民银行批准后可仅加入大额实时支付系统。第四条...xx银行集团客户管理办法
2024-06-04 04:25:26
提问者: 未知
附件xx银行股份有限公司集团客户管理办法第一章总则第一条目的为加强xx银行股份有限公司（以下简称“本行”）集团客户管理，提升客户满意度和市场占比，提高本行集团客户授信额度使用效率，切实做到在有效细分市场的基础上，实现具有本行特色的差异化经营模式，同时有效防范和控制集团客户授信业务风险，根据**银监会《商业银行集团客户授信业务风险管理指引（修订）》以及本行有关制度规定，制定本办法。第二条定义（一）集...银行业金融机构外包风险管理指引
2024-06-04 01:23:27
提问者: 未知
不是。银行业金融机构外包风险管理指引不是法律，是规范性文件。银行业金融机构外包风险管理指引，是为了规范银行业金融机构的外包活动，保障银行业金融机构业务持续经营，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等有关法律法规，制定的指引。金融机构建立和实施客户身份识别制度的具体实施办法是什么？
2024-06-04 18:06:14
提问者: 未知
根据《金融机构反洗钱规定》第九条，“（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份...商业银行开展的个人理财业务，由银行业监管管理机构依据《银行业监督管理法》规定实施处罚
2024-06-04 08:57:27
提问者: 未知
参**：c解析：c项应由商业银行承担民事责任，不受银行业监督管理机构处罚。银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法--银监办发-〔-2013-〕-255-号
2024-06-04 08:40:27
提问者: 未知
银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法｜第一章 总则｜ 第一条 为规范银行业金融机构案件问责工作，落实案件风险责任，促进案件风险防控，根据 《 中华人民共和国银行业监督管理法 》 、 《 中华人民共和国商业银行法 》 等法律法规，制定本办法。｜ 第二条 中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构案件问责工作，适用本办法。｜ 中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企...金融机构能够中止为客户办理业务。实务中，各金融机构具体如何操作，是中止客户全部业务还是部分业务?
2024-06-04 00:56:17
提问者: 未知
8月以来，金价走出了一波波澜壮阔的大牛市行情，近来金价进行高位整理 美元贬值、通胀预期、现货需求、投机资金、央行购金、美联储货币政策等多重因素，共同促成了8月以来黄金的持续大涨。黄金牛市将会持续多久？影响黄金价格的因素很多，又该如何判断黄金价格的涨跌？黄金市场中投资品种繁多，如何选择适合自己的投资品种？上周六北青财富课堂上，恒泰大通黄金投资有限公司北京分公司副总经理李江林和恒泰大通黄金产业开发与...银行客户投诉处理管理办法
2024-06-04 23:09:32
提问者: 未知
ⅹⅹ银户投理管理办法章总则第一条为全行服务质量，规范客户投诉处理和管理工作，提高服务效率，保护客户利益，提升客户满意度，维护中行信誉，依据**银监会《关于加强银行业客户投诉处理工作的通知》（银监办发[2007]215号）和《ⅹⅹ银行文明优质服务工作指引》制定本办法。第二条本办法旨在明确职责，建立统一、高效的投诉处理程序和严密有效的投诉管理机制,构建和谐共赢的客户与银行的良好关系，实现我行“做国内服...银行电话客户服务管理办法
2024-06-04 18:09:55
提问者: 未知
**ⅹⅹ银行电话客户服务管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为加强对电话客户服务工作的管理，保证电话客户服务渠道畅通，提高电话客户服务质量，根据《中华人民共和国商业银行法》和**ⅹⅹ银行有关规章制度，特制订本办法。 第二条 本办法所指电话客户服务是指通过统一的客户服务号码95533，受理客户对金融产品与服务的咨询、投诉和建议，以及对账户的查询、挂失等服务，并提供部分自助交易服务。 第三...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。