股份锁定期限

?????喵喵喵? 2024-05-21 04:19:08
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1股份锁定期一、全体股东  所有股东(不区分大股东和小股东,也不区分增资进入的股东和受让老股进入的股东),上市之后均应锁定12个月。该12个月期限自上市之日起计算;新三板普通股东股份转让不受任何限制,**公司股改未满一年的,发起人所持公司股份不得转让。 二、控股股东、实际控制人及其关联方  该等股东在上市之后应锁定36个月。该36个月期限自上市之日起计算;新三板**公司控股股东和实际控制人直接或间接持有股**限制解除规定可简单总结为“两年三批次”。即**公司控股股东及实际控制人在**前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其**前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为**之日、**期满一年和两年。 三、董监高股东  对于非董监高范围的管理人员,需要遵守创业板股票上市后一年内不得转让的股份锁定要求;对于董监高范围内的管理人员,需要遵守以下锁定要求:自股票上市之日起1年内不得转让,且在任职期间内每年至多转让25%;离职半年内不得转让,但是上市后短期内离职的需要增加锁定期,其中:上市后6个月内申请离职的,自申请离职之日起12个月内不得转让; 四、重要股东  对发行人业务有一定影响的股东,或作为战略投资者的股东,虽然其成为股东的期限已超过首发前12个月,也可能要延长上市锁定期,锁定36个月。 五、上市前以增资扩股方式进入的股东1、 创业板规定  申报材料前6个月内增资扩股进入的股东,该等增资部分的股份应锁定36个月。该36个月期限自完成增资工商变更登记之日起(并非上市之日)起计算;申报材料前6个月之前增资扩股进入的股东,不受前述36个月锁定期的限制。 2、主板、中小板规定  刊登招股意向书之日前12个月内增资扩股进入的股东,该等增资部分的股份应锁定36个月,该36个月期限自完成增资工商变更登记之日(并非上市之日)起计算;刊登招股意向书之日前12个月之前增资扩股进入的股东,不受前述36个月锁定期的限制;根据目前中小板通常7-9个月的审核节奏来看,上述“刊登招股意向书之日前12个月内”的提法基本可以换算表述为“申报材料前3-5个月内”。 转赠、送红股  ipo前十二月内时行过转赠、送红股,视同增资扩股,锁定36个月(从新增股份办理完成工商登记手续起算),新三板**公司作为非上市公众公司,根据《非上市公众公司监督管理办法》第十五条规定,在公众公司收购中,收购人持有的被收购公司的股份,在收购完成后十二个月内不得转让。并非所有审核人员都认可将“刊登招股意向书之日前12个月内”换算为“申报材料前3-5个月内”的作法。部分审核人员认为,应将“刊登招股意向书之日前12个月内”从严理解为“申报材料前12个月内”; 六、上市前以受让老股方式进入的股东1.创业板规定  申报材料前6个月内受让老股进入的股东,若该等老股受让自控股股东、实际控制人及其关联方,则该等股份应锁定36个月。该36个月自上市之日起计算;申报材料前6个月之前受让老股进入的股东,不受前述36个月锁定期的限制,但不排除被监管机构要求自愿承诺增加锁定期。 2.主板、中小板规定  申报材料前12个月内受让老股进入的股东,若该等老股受让自控股股东、实际控制人及其关联方,则该等股份应锁定36个月。该36个月自上市之日起计算;申报材料前12个月之前受让老股进入的股东,不受前述36个月锁定期的限制。 七、自愿延长承诺  此外,公司股东可以自愿作出超出法定要求的承诺。股东还可以追加承诺内容,如“锁定+减持比例”的双重承诺。end 20210311
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