科创板股票交易特别规定

青青青青呀 2024-05-24 17:22:32
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上海证券交易所科创板股票交易特别规定  (征求意见稿)  第一章总则  第一条(目的和依据)为规范上海证券交易所(以下简称本所)科创板股票交易行为,维护证券市场秩序,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《证券交易所管理办法》等法律法规、部门规章及《上海证券交易所交易规则》(以下简称《交易规则》)等业务规则,制定本规定。  第二条(适用范围)在本所科创板上市的股票和存托凭证的交易,适用本规定。本规定未作规定的,适用《交易规则》及本所其他有关规定。  第二章投资者适当性管理  第三条(一般规定)科创板股票交易实行投资者适当性管理制度。  会员应当制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度,对投资者进行适当性管理。  参与科创板股票交易的投资者应当符合本所规定的适当性管理要求,个人投资者还应当通过会员组织的科创板股票投资者适当性综合评估。  第四条(适当性条件)个人投资者参与科创板股票交易,应当符合下列条件:  (一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);  (二)参与证券交易24个月以上;  (三)本所规定的其他条件。  机构投资者参与科创板股票交易,应当符合境内法律及本所业务规则的规定。  本所 20210311
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