金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“____________ 
2024-05-24 15:03:16
提问者: 未知
参**：“了解你的客户”、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人风险识别有哪些特点？应遵循哪些原则
2024-05-24 03:49:14
提问者: 未知
风险有以下特点：个别性、主观性、复杂性、不性。 在风险识别过程中应遵循以下原则：由粗及细，由细及粗；严格界定风险内涵并考虑风险因素之间的相关性；先怀疑，后排除；排除与确认并重；必要时，可作实验论证。金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理
2024-05-24 18:06:17
提问者: 未知
第一条 为了预防洗钱和恐怖融资活动，规范公司客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律、行政法规的规定，制定本办法。 第二条 公司应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案...金融机构建立和实施客户身份识别制度的具体实施办法是什么？
2024-05-24 18:06:14
提问者: 未知
根据《金融机构反洗钱规定》第九条，“（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份...在什么情况下金融机构应当重新识别客户
2024-05-24 08:24:40
提问者: 未知
客户身份识别制度的主要原则是：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，**件或者**明文件的种类、号码和有效期限...纳税筹划应当遵循哪些原则
2024-05-24 04:32:46
提问者: 未知
遵循筹划原则是636f70793231313335323631343130323136353331333431376562保证税务筹划工作胜利进行的最基本的要求，是做好税务筹划工作的基础。这些原则包括： (一)依法进行筹划。依法进行税务筹划是指按照**有关法律、法规、政策的规定进行筹划。这些法律、法规、政策主要是税收、财务、...保险组织机构管理应遵循哪些原则？
2024-05-24 23:58:50
提问者: 未知
(1)专业性。各种业务管理必须通过专门机构和专业人员来进行；(2)直接性,减少中间管理层次,管理环节少,才能增加每个管理者的责任；(3)灵活性,机构设置要根据市场及业务变化...股份发行主要应遵循哪些原则
2024-05-24 04:56:26
提问者: 未知
我国公司法第127条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则。具体而言，股份有限公司发行股份时应当做到：其一，当公司向社会公开募集股份时，应就有关股份发行的信息依法公开披露。其中，包括公告招股说明书，财务会计报告等。其二，同次发行的股份，每股的发行条件和价格应当相同。任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。其三，发行的同种股份，股东所享有的权利和利益应当是相同的。养老保险制度设计中应遵循哪些原则
2024-05-24 13:10:15
提问者: 未知
养老保险制度，一般在各地方**都有 养老保险制度相关的法规，按**的规定结合本企业的实际情况，参照执行就行了。如果企业经营情况可以的话 可以考虑建立企业年金制度，...建立居民医保制度遵循的原则是什么呢？
2024-05-24 05:56:38
提问者: 未知
(1)坚持低水平起步,筹资水平和保障标准与我市经济社会发展水平以及各方面的...(5)坚持与城镇职工基本医疗保险、新型农村合作医疗和社会医疗救助统筹兼顾、协调发展的原则。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。