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美国金融业监管局的非**机构

  • 2024-05-11 19:22:02
  • 提问者: 负债人
匿名 2024-05-11 19:22:02
最佳回答
美国金融业监管局作为美国证券场外市场的自律监管组织(sro),美国金融业监管局(finra)接受美国证券交易委员会(sec)的监管,类似**的证券业协会。目前是美国最大的独立非**证券业自律监管机构,监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表(数据来源于finra官网)。美国金融业监管局(finra)的主要功能是通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设,并主要负责场外交易市场(otc)市场的交易行为以及投资银行的运作。作为非**组织,finra存在也是美国金融市场发展成为自我监管的有效市场的重要一步。

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