提供期货和证券金融咨询服务是否会构成犯罪？

2024-05-14 13:43:16
提问者: 负债人

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匿名 2024-05-14 13:43:16

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这个问题并不能一概而论，因为对于非法提供期货、证券类业务的咨询活动，被讨论或被担心最多的罪名就是非法经营罪。何种情况下是无罪的？而实际上，所谓的提供该类咨询业务，如果是在几个朋友、熟人之间，通过面对面甚至**、qq等互联网方式进行相关期货、证券投资咨询，提供咨询建议，这仅仅是民事主体之间的意思自治，并不被法律所禁止，如果还约定了相关好处费、咨询费，也只是民事主体间的合同关系，属于受法律保护的合同关系。何种情况下会构成犯罪？但是，如果是没有获得相关合法资质，面向公众或者特定的客户，提供咨询类的经营**，那就可能涉嫌犯罪。所谓证券投资咨询，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以相关形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。我国《刑法》225条第3项规定的非法经营行为是未经**有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的，或者非法从事资金结算业务。这些非法经营行为，在我国学界，称其为非法经营业务行为，以此区别于该条第1项的非法经营特殊物品（食盐、**）行为。这些业务，在我国属于行政性垄断业务，即只有取得相关业务，而且既包括非法设立业务场所，也包括擅自开展或超越经营权限开展相关业务。而根据《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和《最高人民**、最高人民**最、**部、**证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通》规定，证券投资咨询业务，属于典型的证券业务，必须经过**的批准才能开展经营。而此处的“经营”，第一，必须是以营利为目的；第二，必须是面向公众或者特定的投资者客户的商业行为。也就是说，如果是面向亲友间的互助行为，并非商业行为，并不会构成经营，则不构成非法经营罪。