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金融机构保卫合规风险评估报告

  • 2024-05-22 22:34:12
  • 提问者: 负债人
匿名 2024-05-22 22:34:12
最佳回答
合规风险评估指导意见(试行)
一、为加强银行业金融机构合规风险管理,推动银行业金融
机构开展合规风险评估工作,
充分发挥合规风险评估在合规风险管理中
的作用,根据《商业银行合规风险管理指引》,特制定本指导意见。二、本指导意见所称银行业金融机构包括辖内政策性银行、
国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村合作金融
机构、邮政储蓄银行等银行业金融机构(以下简称“银行”)。三、
合规风险评估是指银行通过采取一定的方法和程序,

别各种合规风险,
评估风险概率和可能带来的负面影响,
根据自
身承受风险的能力,
确定风险消减和控制等级,
提出并采取相应
风险消减对策和措施予以纠正的管理工作。四、合规风险评估的目标是:确保董(理)事会、高级管理
层全面、
及时了解系统内合规风险状况,
以使合规缺陷得到有效
解决,并持续改进合规风险管理机制。五、合规风险评估分自我评估、专项评估和年度评估。银行各业务条线应根据法律、
规则和准则更新情况及本机构
(部门)
业务开展实际,适时组织开展自我评估。

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