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2024-05-14 22:58:44
提问者: 负债人
金融机构在反洗钱工作中应承担什么法律责任
7回答
2024-05-14 11:24:06
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融...证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？9回答2024-05-14 22:29:55提问者: 未知无论是什么行业的，都不敢百分百的保证，都会给自己留一条后路的，除非是新人才会把自己的路给堵了。更别说是证券的，证券的属于理财投资，这世上的理财投资根本就没有百分百盈利的，敢跟你这样打保证的，首先你要考虑是不是收韭菜的，要么就是这个人不久后想离职，在离职之前拉客户给自己赚业绩。所以，也要慎重考虑如果推荐的理财亏损了，银行是否需要承担责任？2回答2024-05-14 19:32:24提问者: 未知谢邀！银行不需要承担责任。银行理财经理推荐任何一款产品，都要先给客户做风险测评，风险承受能力、投资期限、投资范围要跟客户的风险测评一致才会推荐，不一致也会让你签署风险揭示书，这是他们自保的手段。换句话说，你一旦买了，哪怕是通过网络签的电子合同，也就默认你自己已知晓全部风险，后续找银行说理也没有法律依据了。所以建议买理财产品时，一定仔细阅读《产品说明书》或《募集说明书》以及《风险揭示书》，不要被理财...一个p2p理财公司出事了，团队长会承担法律责任吗5回答2024-05-14 02:34:07提问者: 未知公司倒闭了法人承担责任，与其他人无关。证券理财人员承诺客户保本保息，如果赔了**人员需要承担什么责任？8回答2024-05-14 22:28:36提问者: 未知请问有这个政策规定吗？没有不成文的承诺，恐不受法律保护。**性，不能相信法律保护外的承诺。公司和客户签了一份理财合同，还写了承诺书，要承担责任吗10回答2024-05-14 11:04:26提问者: 未知要承担法律责任非法。你要对你的合同要做保证。保证它的合法性。没有欺诈性。如果涉嫌非法吸收公众存款。该合同不具备法律效率。钱如果被警方追回将返还被骗群众钱赔了理财师应当承担什么责任拿了佣金7回答2024-05-14 13:35:24提问者: 未知钱赔了是**经营者的责任，与理财师无关。金融案件立执行案件时间超期，被告还承担责任吗5回答2024-05-14 07:45:46提问者: 未知第四百八十三条 申请执行人超过申请执行时效期间向人民**申请强制执行的，人民**应予受理。被执行人对申请执行时效期间提出异议，人民**经审查异议成立的，裁定不予执行。被执行人履行全部或者部分义务后，又以不知道申请执行时效期间届满为由请求执行回转的，人民**不予支持。公司金融**,员工要承担责任吗7回答2024-05-14 04:40:33提问者: 未知通常员工无需承担责任，但是，如果员工系直接责任人等，是可能被追究刑事责任的。炒外汇如果赔钱了，理财顾问需要承担责任吗6回答2024-05-14 06:32:54提问者: 未知炒股票如果赔钱了，证券公司需要承担责任吗？呵呵，同样的道理。理财顾问赚取的是客户交易佣金，也就是客户交易手续费当中的一部分。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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