银行业案防工作自我评估报告

? 2024-05-26 11:05:59
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银行业案防工作自我评估报告加强职业操守教育。定期组织学习业务知识、职业操守相关内容共4386人次,同时利用各种形式、各种载体深入开展员工理想信念教育、职业操守教育,继续抓好《***办法》的学习培训,强化教育的广泛性和深入性,引导干部员工树立正确的世界观、人生观、价值观,增强遵纪守法和诚信合规意识。结合《***》警示教育片和近年发生在农信社的典型案例,在辖内广泛开展形式多样的案件警示教育,以案说法,警钟长鸣。一线员工参加案防合规培训率100%。(四)监督与检查情况:年度内开展了一次“五大风险”排查。重点排查了基层营业网点负责人、员工是否利用银行**及员工身份,以高息为诱饵参与社会非法集资、民间融资等违法违规行为进行风险排查;二是对员工内外勾结、盗用或挪用客户资金行为进行风险排查;三是对员工异常行为进行风险排查,包括对员工和直系亲属银行账户大额资金异常变动情况的排查,以及对员工炒股、做期货、**情人、**、投资经商等情况的排查。通过2个月排查,未发现我行有以上风险隐患。开展了二次案件风险隐患排查。对全辖所有机构、所有岗位、所有人员以及ⅹⅹ年度所有业务进行全面风险排查。自查阶段边排查边整改,有力提升了我行案件防控水平。(五)考核与问责情况:坚持有案必查、有腐必惩,畅通**举报受理渠道,提高**案件直查快办能力。突出办案重点,严肃查办发生在领导干部中**、玩忽职守、**贿赂、腐化堕落案件和发生在一线 20210311
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