制定《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的目的是（）。 a.维护 
2024-05-26 09:04:42
提问者: 未知
参**：a,b,c解析：为维护股指期货市场平稳、健康和规范运行，督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的...中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行( )。a．监督检查 b．核
2024-05-26 20:00:55
提问者: 未知
参**：d解析：参见《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第四条第二款规定。期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文
2024-05-26 08:35:54
提问者: 未知
参**：c解析：参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定。期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事
2024-05-26 19:22:36
提问者: 未知
参**：对解析：《期货交易所管理办法》第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所...期货从业人员被迫执行违法违规指令，在( )情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。a
2024-05-26 12:39:09
提问者: 未知
参**：d解析：《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，****依法给予行政处罚...但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的...期货公司有下列( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整
2024-05-26 18:40:53
提问者: 未知
正确答案:a,b,c,d 解析：《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有选项a、b、c、d所列行为之一的，责令改正，给予警告．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的．并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。此外，根据该条规定，应给予上述处罚的行为还包括：在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；不...行政处罚时违反一个法律多条如何处罚
2024-05-26 08:37:36
提问者: 未知
一、行政处罚时违反一个法律多条如何处罚有多个违法行为的，分别进行决定，合并执行，行政拘留处罚合并执行的，最长不超过二十日。《中华人民共和国治安管理处罚法》第十六...期货公司为投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者保证金账户（）可用
2024-05-26 18:47:50
提问者: 未知
参**：c解析：《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户...员工违反公司规章制度，能罚款处理吗
2024-05-26 12:40:37
提问者: 未知
可以罚款处理。企业对自己雇用的员工进行罚款，是特定的经济实体，对特定的人实施的经济处罚行为。基本特征 企业罚款的基本特征是： （1）企业员工违反了本企业内部规章制度，并按该企业的内部规章制度应当受到经济处罚。（2）对员工的罚款并不以员工是否给企业造成直接或间接的经济损失为...股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的概述
2024-05-26 03:38:50
提问者: 未知
展开全部《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》首次生效时间 2010年2月9日 最新修订时间 2010年2月9日 修订历史 同时废止 本法规当前有效特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。