公开发行公司债券应当符合证券法规定的哪些规定 
2024-05-31 01:41:31
提问者: 未知
发行债券是需要一定的资金支持的，不是所有的 公司 都...上市公司 发行可转换为股票的公司债券，除应当符合第一款规定的条件外，还应当符合本法关于公开发行股票的条件，并报...哪些公司可以从事证券投资业务？
2024-05-31 23:50:50
提问者: 未知
证券投资业务属于行政许可业务。 依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《实施细则》 、《关于证券投资咨询机构申请咨询从业资格及证券投资咨询执业资格的通知》、《行政许可实施程序规定(试行)》、《关于派出机构有关证券机构类行政许可事项审核工作指引》只要属于**法人，并符合以下条件的，均可以从事证券投资业务： 1、 公司注册资本金100万以上； 2、无外资方股东股权； ...证券公司应遵守下列哪些财务风险监管指标？（）
2024-05-31 03:19:34
提问者: 未知
正确答案：cd证券公司资产证券化业务管理规定第十条是怎么规定的?
2024-05-31 09:37:14
提问者: 未知
证券公司资产证券化业务管理规定第十条是怎么规定的?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。证券公司资产证券化业务管理规定的设立申请
2024-05-31 10:07:15
提问者: 未知
第三十三条 证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当具备以下条件： （一）具备证券资产管理业务资格；（二）1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚；（三）具有完善的合规、风控制度以及风险处置应对措施，能有效控制业务风险。证券公司申请设立专项计划、发行资产支持证券，应当...除了**资格证，从事证券行业还需要哪些证书
2024-05-31 21:45:06
提问者: 未知
**资格考试三个级别分别为：一般从业资格考试、专项资格考试和高级管理资质测试。考生首先要参加的是入门级别考试，即一般从业资格考试，入门资格考试合格者方可报考参加专项业务资格考试和高级管理资质测试。1.入门资格考试目的是否具备**人员执业所需专业基础知识;是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。2.专项业务资格考试目的是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能、职业操守。3...《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，经****批准，证券公司可以从事的客户资
2024-05-31 16:16:57
提问者: 未知
参**：d解析：经****批准，证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
2024-05-31 09:26:13
提问者: 未知
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。a.期货中间介绍业务委托协议 b.期货行纪合同 c.委托理财协议 d....委托协议应当载明下列事项：①介绍业务的范围；...**人员应该承担哪些反洗钱义务？
2024-05-31 06:54:28
提问者: 未知
根据我国法律规定，金融机构在业务过程中必须履行三项主要义务：第一，客户身份识别义务。证券公司必须保证客户及其资料的真实、完整、一致；第二，保存客户身份资料与交易资料的义务。证券公司必须按照法律规定的期限保存客户身份与交易资料，并保证其完整与真实；第三，报送大额和可疑交易报告义务。当发现法律所规定的大额或可疑交易时，证券公司必须向相关部门进行报告。 其他义务还包括建立反洗钱内控机制、不向除有权机关...证券公司资产证券化业务管理规定第15条新规是怎样的?
2024-05-31 04:23:55
提问者: 未知
证券公司资产证券化业务管理规定第15条新规是怎样的?华律网根据你的法律疑问精选多位律师优质答案。特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。