证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没有违法所得的,()

九三! 2024-05-17 07:41:33
最佳回答
参**:c解析:熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。 20210311
汇率兑换计算器

类似问答
  • 易方达消费行业股票型证券投资基金的投资范围和比例?
    • 2024-05-17 05:21:11
    • 提问者: 未知
    不低于80%、不高于95%的基金资产投资于股票,其中投资于中证指数公司界定的“主要消费行业”和“可选消费行业”①的股票比例合计不低于基金股票资产的95%。①表示如果中证指数公司调整或停止行业分类,或者基金管理人认为有更适当的消费行业划分标准,基金管理人在履行适当程序后有权对消费行业的界定方法进行相应调整并及时公告。
  • 现在**高比例回报的理财有什么 理财或者投资,或者劳动性投资(经营自己)
    • 2024-05-17 12:07:03
    • 提问者: 未知
    理财种类 风险评级 收益评级 收益率 范例 银行存款 i i 2.5%5年定3.6%银行、保险理财 i ii 4%-6%“基金宝”国债、企业债 ii ii 4%-7%世博债券 实业投资(民间借贷)ii iii ...
  • 投资范围的规定有哪些?
    • 2024-05-17 04:23:48
    • 提问者: 未知
    基金按投资对象可以分为以下几种  1.股票型基金就是绝大部分资金都投在股票市场上的基金;  2.债券型基金就是绝大部分资金都投在债券市场上的基金;  3.混和型基金就是根据情况将部分资金投在股票上而另一部分资金投在债券上的基金(当然这种投资比例是可变化调整的),甚至根据事先的规定也可以部分投资在其他品种上;  4.货币市场基金就是全部资产只投在货币市场上的各类短期证券(风险很低但收益也低)的基金。...
  • 《新基金法》对证券投资基金范围和投资限制的规定是什么
    • 2024-05-17 14:18:26
    • 提问者: 未知
    一、扩**律适用范围,私募证券基金首次入法新基金法针对适用范围,通过借鉴国外立法经验,充分结合非公开募集基金的市场运行实际情况,规定公开或者非公开募集资金设立证券投资基金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,进行证券投资活动适用新基金法。并通过设立第十章专章对其进行原则性规定。自此,以非公开募集资金方式设立的证券投资基金首次纳入法律监管的范围。(一)采用合同法理论,体现意思自...
  • 股权投资公司修改营业范围
    • 2024-05-17 08:18:13
    • 提问者: 未知
    法律依据:现场咨询答:建议不加,目前股权类机构咨询类的口径是可加的,针对财务顾问项,已有案例是做此项的删减,无案例增加此项,作为已登记管理人已有资格正常开展业务,如要增加此项,需向协会说明其存在的必要性及合理性。
  • 期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得
    • 2024-05-17 14:13:45
    • 提问者: 未知
    参**:错解析:《期货交易管理条例》第六十八条规定,期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收...
  • 违反招标投标法律法规行为的纪律责任追究暂行规定
    • 2024-05-17 22:14:08
    • 提问者: 未知
    第四条招标人对由**和省投资达到规模标准的水利、交通、能源...主要擅长:公司治理结构、公司内部规章制度体系建设、劳动合同争议的解决及预防等公司内部风险的管理和控制;...
  • 违规出借资金违反什么规定?
    • 2024-05-17 10:39:36
    • 提问者: 未知
    行政单位违反规定出借资金违反规定以案说纪—出借****还是违法?2007-05-08 林启明同志:您好!我们在工作中遇到这样一个案件,案情如下:某全额拨款事业单位地处偏僻...
  • 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()。 a.责令改
    • 2024-05-17 08:40:35
    • 提问者: 未知
    参**:a,c,d解析:境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得...
  • kol 推荐自己并未使用过的产品或者服务,是否违反广告法?
    • 2024-05-17 11:35:40
    • 提问者: 未知
    《广告法》规定,广告代言人在广告中对商品、服务作推荐、证明,应当依据事实,符合本法和有关法律、行政…
汇率兑换计算器

热门推荐
热门问答
最新问答
推荐问答
新手帮助
常见问题
房贷计算器-九子财经 | 备案号: 桂ICP备19010581号-1 商务联系 企鹅:2790-680461

特别声明:本网为公益网站,人人都可发布,所有内容为会员自行上传发布",本站不承担任何法律责任,如内容有该作者著作权或违规内容,请联系我们清空删除。