金融机构应履行哪些反洗钱义务 
2024-05-27 10:36:22
提问者: 未知
金融机构应履行反洗钱的义务包括： （1）金融机构应当建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责；（2）金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；（3）金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度；（4）金融机构应当按照...金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是什么
2024-05-27 03:54:04
提问者: 未知
反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，...金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些
2024-05-27 03:44:54
提问者: 未知
《反洗钱采取罚制”原则，既对金融机构实政处罚，直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融监管机构责令金融机构对直接负...金融机构应对自身自身金融业务及营销渠道按照什么原则
2024-05-27 21:06:39
提问者: 未知
金融机构内部金融业务范围有：(1)分支机构。一般设置在最便利客户的地方，既能为准客户提供方便的服务，又能最大限度地发展业务，是最重要的营销渠道。(2)店内、厂内银行。...金融机构反洗钱活动的基础工作是什么
2024-05-27 04:20:44
提问者: 未知
（四）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。前款规定的具体实施办法由**人民银行...金融机构向**反洗钱监测分析中心报告反洗钱大额交易的标准是什么？
2024-05-27 10:03:42
提问者: 未知
参**：（1）单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金**解付及其他形式的现金...金融机构反洗钱三项核心义务指什么
2024-05-27 20:01:20
提问者: 未知
建立健全客户身份识别度、客户身份资料和交易记录保存度、大额交易和可疑交易报告度是反洗钱工作的三项基本度。1、客户识别度是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别度的义务作了较为详细的规定。2、大额和可疑交易报告度非法资金流动一般具有数额巨大、交...我国反洗钱“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是什么
2024-05-27 00:56:50
提问者: 未知
金融反洗钱工作应当坚持的三项是:(1)审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政法规等有关规定协...金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作
2024-05-27 16:07:00
提问者: 未知
一般来说法律法规仅要求金融机构应当设立“专门机构”负责反洗钱工作，至于什么样的机构，叫什么名字并没有具体规定，也就是说具体命名由金融机构自己决定。可以叫“反洗钱部”，看喜好。只要配备专门人员负责反洗钱工作即可。金融机构应履行哪些反洗钱义务
2024-05-27 12:54:50
提问者: 未知
（1）建立健全反洗钱内控制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；（2）建立客户身份识别制度；（3）建立客户身份资料和交易记录保存制度；（4）执行大额和可疑交易报告制度；（5）按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。（6）其它义务，如保密义务，...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。