我是某国有上市公司内审部新员工,由于本单位内部控制制度存在一些问题, 
2024-05-24 22:51:07
提问者: 未知
一、“内控制度存在问题”这种说法有一些瑕疵，因为内控是体系概念，不是简单的制度或文本的概念。你先理解了这一条，才有可能确定你的整改计划 二、如果已经知道了内控中出现的问题，你先从五要素来分析，确定是内控环境出了问题？还是控制程序出现了问题？或是信息传递出了问题？或是缺少了监督？...反洗钱内部控制的制度包括哪些内容
2024-05-24 23:47:43
提问者: 未知
金融机构反规定 第一条为防止违罪分子利用金融机构从事洗钱活动，维护金融安全，根据《人民共和国**人民银行法》和其他法律、行政法规的规定，制定本规定。 第二条金融机构开展反洗钱工作，适用本规定。 本规定所称金融机构，是指在中华人民共和国境内依法设立和经营金融业务的机构，包括政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司和外资金融机构等。 第三条本规定所称洗钱，是...银行存款的内部控制制度内容有哪些
2024-05-24 13:18:29
提问者: 未知
银行存款的内部控制制度，就是指企业为维护银行存款的完整性，确保银行存款会计记录正确而对银行存款进行的审批、结算、稽核调整的自我调节和监督...借以保障银行存款的安全。...有关内部控制与成本控制
2024-05-24 04:05:20
提问者: 未知
对于专业从事内控管理（内部审计）工作的人员来说，掌握各个层次的成本控制方法，就可以比较透彻地了解企业运营管理中的潜在风险，对于提高内部审计效率也将有重大帮助。也有助于向管理者提供更多有增值作用的管理建议。 从广义的角度来看，成本控制是企业内部控制的重要组成部分。但是，对于专业从事内控管理或内部审计的人员来说，充分掌握和透彻了解企业成本控制问题是做好内控服务的重要条件。成本控制在企业运营中的重要性...中美内部控制制度有哪些不同
2024-05-24 01:30:03
提问者: 未知
一、中美内部控制变迁比较(一)我国内部控制变迁早在西周时，便有统治者为防止官吏****、弄虚作假，制定了分工控制和交互考核的措施，实行职务、职权的相互牵制和制约。...机关事业单位财务制度（内部管理制度）
2024-05-24 19:09:56
提问者: 未知
不同的单位以及不同的职位对应的财务制度都是不同的；一下仅供参考：**采购业务管理内部控制制度
2024-05-24 06:41:52
提问者: 未知
采购人应当做好**采购业务的内部归口管理和所属单位管理,明确内部工作机制,重点加强对采购需求、政策落实、信息...集中采购机构应当做好流程控制,围绕委托代理、编制采购...行政事业单位内部控制由哪个部门
2024-05-24 12:54:33
提问者: 未知
提高行政事业单位内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，根据《中华人民共和国会计法》、《中华人民共和国预算法》等法律法规和相关规定，制定本规范。 本规范适用于各级党的机关、人大机关、行政机关、政协机关、审判机关、检察机关、各**党派机关、人民团体和事业单位（以下统称单位）经济活动的内部控制。 本规范所称内部控制，是指单位为实现控制目标，通过制定制度、实施措施和执行程序，对经...为什么要了解被审计单位的内部控制
2024-05-24 04:14:10
提问者: 未知
第十五条 注册会计师应当了解与审计相关的内部控制。虽然大部分与审计相关的控制可能与财务报告相关，但并非所有与财务报告相关的控制都与审计相关。确定一项控制单独或连同其他控制是否与审计相关，需要注册会计师作出职业判断。第十六条 在了解与审计相关的控制时，注册会计师应当通过将询问被审计单位内部人员和其他程序结合使用，评价这些控制的设计，并确定其是否得到执行。第十七条 注册会计师应当了解控制环境。作为了解...资管公司反洗钱内部控制制度
2024-05-24 16:01:08
提问者: 未知
xxxx资产管理（北京）有限公司（筹）反洗钱内部控制制度第一章总则第一条．为了预防洗钱活动，维护金融秩序，规范xxxx资产管理（北京）有限公司（以下简称“公司”）的合规经营运作，根据《中华人民共和国反洗钱法》（以下简称《反洗钱法》）、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办...特别声明：本网为公益网站，人人都可发布，所有内容为会员自行上传发布"，本站不承担任何法律责任，如内容有该作者著作权或违规内容，请联系我们清空删除。