私募基金登记风险隔离制度

范英俊 2024-06-05 04:40:57
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xxx公司风险隔离和资金隔离制度第一章总则第一条为有效防范内幕交易和利益冲突,加强本公司基金管理的风险控制管理,保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则,制定本制度。第二条本制度适用于公司同时开展证券投资基金和股权投资基金业务类型。第三条合规风控部负责基金业务隔离管理工作,履行以下职责:一、拟定基金业务隔离基本制度;二、检查基金业务隔离墙制度实施情况。第四条基金管理部负责具体实施基金业务隔离墙制度,建立本业务领域的隔离机制及管理流程。第五条公司综合部、投资研究部等其他相关部门配合合规风控部和基金管理部实施基金业务隔离墙工作,发现有关基金业务涉及内幕交易及利益冲突时,应立即向合规风控部报告。第二章风险隔离第一节业务隔离第六条公司基金管理部根据基金业务类型设立不同的运营组,各运营的组基金业务严格分离;公司综合部、投资研究部等部门应与基金管理部相互独立。第七条公司基金管理部负责人对各运营组的基金业务风险隔离负责。第八条各运营组执行基金业务日常管理职能。运营组分别处理不同类型基金业务,不得在职能和业务上发生交叉。第九条公司合规风控部对公司基金业务进行独立监控和检查。第二节物理隔离第一十条公司各运营组应当有独立的办公场所和办公设备,彼此之间采取有效的物理隔离措施,以确保办 20210311
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