证券公司开展收益凭证业务规范(试行)

荒城旧梦℡ 2024-05-31 08:35:21
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附件1:证券公司开展收益凭证业务规范(试行)(征求意见稿)第一章总则第一条【立法依据】为规范证券公司开展收益凭证业务,防范业务风险,保护投资者合法权益,根据《证券法》、《证券公司代销金融产品管理规定》、《证券公司柜台市场管理办法(试行)》、《证券公司投资者适当性制度指引》等规定,制定本规范。第二条【定义性质】本办法所称收益凭证,是指约定本金和收益的偿付与特定标的挂钩的有价证券。特定标的包括但不限于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货及基础商品。证券公司应当与投资者签署收益凭证认购协议,明确约定债权债务关系。第三条【适用范围】证券公司非公开发行与转让收益凭证,适用本规范。第四条【发行交易场所】证券公司可以在证券公司柜台市场和机构间私募产品报价与服务系统(以下简称报价系统)发行和转让收益凭证。第五条【基本原则】证券公司开展收益凭证业务,应当遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得谋取不正当利益。第六条【内控要求】证券公司开展收益凭证业务,应建立健全业务组织构架、决策授权体系、业务管理制度和操作流程。第七条【自律管理与风险续监测】**证券业协会(以下简称协会)对证券公司开展收益凭证业务实施自律管理。协会授权中证资本市场发展监测中心有限责任公司(以下简称市场监测中心)对收益凭证进行风险监测。第二章业务管理规则第八条证券公司发行收益凭证,应符合以下条件:(一) 20210311
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