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2024-05-11 20:46:04
提问者: 负债人
金融机构反洗钱规定是否适合所有金融机构
10回答
2024-05-11 20:19:00
提问者: 未知
展开全部《规定》第二条列明了适用的金融机构范围。主要包括银行、证券、期货、保险、信托等机构。当然其第（五）款有兜底性规定。从2016年12月通过、将于2017年7月1日施行的《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》来看，保险方面，专业保险代理公司、保险经纪公司也被纳入到义务机构范围。可见，随着金融的发展，反洗钱义务机构范围必然不断扩大。希望对你有用。县安全生产监督管理局有权监督金融部门吗?6回答2024-05-11 13:17:20提问者: 未知安全生产监督部门只负责在生产中安全规定监督与执法，与金融部门的业务安全毫不相干，但与安全防范（防盗、防灾）是有权管辖的。金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任8回答2024-05-11 16:00:34提问者: 未知金融机构工作人员违反**法的规定，承担哪些法律责任？一、**法规定，金融机构工作人员在**业务中玩忽职守，对违反本法规定的**予以承兑、付款或者保证的：1、给予处分；2、造成重大损失，构成犯罪的，依法追究刑事责任。由于金融机构工作人员的上述行为给当事人造成损失的，由该金融机构和直接责任人员依法承担赔偿责任。二、**法中，关于玩忽职守的定义：是指对某项工作负有特定职责的工作人员，在工作中严重不负责任...金融机构中 合规和反洗钱的关系2回答2024-05-11 13:13:19提问者: 未知错误。内部审计职责不仅是反洗钱或者小金库；相反金融机构反洗钱合规管理部门不仅限于审计业务。当然，两者有职权重合点即防止国有、集体、单位资财流失于个别人。金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应釆取什么多选题4回答2024-05-11 22:00:55提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。哪个部门对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督，检查7回答2024-05-11 09:49:30提问者: 未知**人民银行及其分支机构对金融机构履行大额交易和可疑交易报告的情况进行监督，检查金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取什么措施7回答2024-05-11 10:28:38提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。人民银行反洗钱部门对金融机构开展风险评估需要多少人1回答2024-05-11 22:36:21提问者: 未知**人民银行及其分支机构可以要求被评估机构提供必要的资料数据，也可以现场采集满足评估需要的必要信息。在开展现场评估时，**人民银行及其分支机构的反洗钱工作人员不得少于2 人，并出示《反洗钱监管通知书》及合法证件。答案是2人。项目管理组织机构各职能部门的职责，最好是金融领域的，谢谢啊1回答2024-05-11 17:31:22提问者: 未知公司组织机构图是表示组织治理结构的图，一般包括股东大会、董事会、监事会、管理层、执行层和作业层。股东大会是最高权力机关；董事会是是由董事组成的、对内掌管公司事务、对外代表公司的经营决策机构；监事会是由全体监事组成的、对公司业务活动及会计事务等进行监督的机构.监事会，也称公司监察委员会，是股份公司法定的必备监督机关，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织...金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取哪些措施2回答2024-05-11 18:53:40提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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