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2024-05-15 16:02:21
提问者: 负债人
金融机构应履行哪些反洗钱义务
4回答
2024-05-15 17:44:26
提问者: 未知
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融...金融机构应履行哪些反洗钱义务10回答2024-05-15 19:11:26提问者: 未知根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构应履行下列反洗钱义务：一、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。二、应当按照规定建立客户身份识别制度。在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真实有效的**件或者其他**明文件，进行...保险业金融机构反洗钱义务主要有哪几点9回答2024-05-15 17:44:01提问者: 未知第六条 保险公司、保险资产管理公司和保险**理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照**完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。第七条 申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列反洗钱条件：（一）投资资金来源合法；（二）建立了反洗钱内控制度；（三）设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；（四）配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接受了必要的反洗钱培...金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作4回答2024-05-15 14:52:03提问者: 未知金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。金融机构反洗钱活动的基础工作是什么？4回答2024-05-15 01:41:35提问者: 未知**人民银行设立**反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：（一）接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告；（二）建立**反洗钱数据库，妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；（三）按照规定向**人民银行报告分析结果；（四）要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告；（五）经**人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料；（六）**人民银行规定的其他职责。金融机构应当按照规...金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些4回答2024-05-15 10:25:39提问者: 未知反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。金融机构反洗钱内控制是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。根据2006年10月**常务委员会颁布的《中华人民共和国反洗钱法》，**有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构反洗钱内部控制制度的方案;对于不符...金融机构应根据反洗钱风险评估需要，信息来源有哪些2回答2024-05-15 20:12:36提问者: 未知1．金融机构在与客户建立业务关系时，客户向金融机构披露的信息；2．金融机构客户经理或柜面人员工作记录；3．金融机构保存的交易记录；4．金融机构委托其他金融机构或中介机构对客户进行尽职调查工作所获信息。5．金融机构利用商业数据库查询信息；6．金融机构利用互联网等公共信息**搜索信息。金融机构在风险评估过程中应遵循勤勉尽责的原则，依据所掌握的事实材料，对部分难以直接取得或取得成本过高的风险要素信息进行...金融机构反洗钱身份识别制度包括哪些内容9回答2024-05-15 10:41:26提问者: 未知客户身份识别制度的主要内容是：金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其交易目的和交易性质，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。自然人客户的身份基本信息包括客户的姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式，**件或者**明文件的种类、号码和有效期限...金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些7回答2024-05-15 09:21:02提问者: 未知反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。反洗钱内部控制的目的：1、保证**反洗钱法规政策和金融机构内部规章制度的贯彻执行 2、确保将洗钱风险控 制在规定的范围之内.3、确保...金融机构反洗钱内控制度建设的基本要求有哪些9回答2024-05-15 18:25:59提问者: 未知反洗钱内部控制制度其内容包括，金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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