私募基金管理人登记内部制度模版(证券类)

大湯 2024-05-31 03:35:46
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私募基金管理人登记内部制模版(证券类)目录xxxx公司运营风险管理制度(模板)3xxxx公司信息披露制度(模板)6xxxx公司机构内部交易记录制度(模板)11xxxx公司防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度(模板)20xxxx公司合格投资者风险揭示制度(模板)22xxxx公司合格投资者与销售适当性管理制度(模板)24xxxx公司私募基金宣传推介、及募集行为管理制度(模板)29xxxx公司公平交易制度(模板)34xxxx公司从业人员买卖证券申报制度37xxxx公司运营风险管理制度(模板)第一章总则第一条为保证公司规范、稳健的运作,牢固树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识,培养从业人员的合规与风险意识,营造合规经营的制度文化环境,保证公司及其从业人员诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守,防范和控制公司经营及业务开展过程中的各类风险,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规、规范性法律文件及相关监管要求制定本制度。第二条本制度所称风险,是指对实现公司经营目标可能产生负面影响的不确定因素。第三条本制度所称风险管理,是指围绕公司经营目标,对日常经营和业务开展过程中的风险进行识别、评估、监测和控制的基本过程。第四条公司及公司子公司(或公司投资设立的其他企业)适用本制度。第二章基本原则第五条风险管理应贯穿事前防范、事中监 20210311
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