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2024-05-10 17:43:57
提问者: 负债人
金融机构应履行哪些反洗钱义务
4回答
2024-05-10 07:25:19
提问者: 未知
展开全部《中华人民共和国反洗钱法》：第三章 金融机构反洗钱义务第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应...金融机构反洗钱规定，金融机构反洗钱义务包括哪些4回答2024-05-10 23:53:18提问者: 未知中华人民共和国发洗钱法第四章金融机构反洗钱义务第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。第十六条 金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度。金融机构在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、**兑付等一次性金融服务时，应当要求客户出示真...金融机构应履行哪些反洗钱义务3回答2024-05-10 11:37:18提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...《中华人民共和国反洗钱法》规定的金融机构反洗钱义务不包括哪一项8回答2024-05-10 10:36:27提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...保险业金融机构反洗钱义务有哪些6回答2024-05-10 01:45:24提问者: 未知凌石金融为您解答：第六条 保险公司、保险资产管理公司和保险**理公司、保险经纪公司应当以保单实名制为基础，按照**完整、交易记录可查、资金流转规范的工作原则，切实提高反洗钱内控水平。第七条 申请设立保险公司、保险资产管理公司应当符合下列反洗钱条件：（一）投资资金来源合法；（二）建立了反洗钱内控制度；（三）设置了反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作；（四）配备了反洗钱机构或岗位人员，岗位人员接...金融机构违反反洗钱规定由哪一级机关8回答2024-05-10 00:43:28提问者: 未知**反洗钱行政主管部门是指**人民银行，主要负责组织协调全国的反洗钱工作，负责反洗钱资金监测，制定金融机构反洗钱规章，监督检查金融机构及特定非金融机构的反洗钱工作，调查可疑交易，开展反洗钱国际合作等。国际反洗钱组织(the egmont group financial intelligence units，fius)，其主要目的在于提供管道，让各国监督机构加强对所属**反洗钱活动工作的支援，其主要...金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应该采取什么措施？2回答2024-05-10 23:09:31提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。金融机构反洗钱监督管理办法（试行）第一章 总 则第一条 为规范反洗钱监督管理工作，督促金融机构有效履行反洗钱义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国**人民银行法》、《金融机构反洗钱规定》（**人民银行令〔2006〕第1号发布）等法律和规章，制定本办法。第二条 本办法适用于**人民银行及其分支机构对在中华人...金融机构违反《反洗钱法》的法律责任有哪些3回答2024-05-10 21:13:03提问者: 未知展开全部《反洗钱法》采取“双罚制”原则，既对金融机构实施行政处罚，又对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处罚。根据金融机构违法行为的具体内容、情节及后果不同，分别处以责令金融机构限期改正；对金融机构处20万元以上50万元以下（或50万元以上500万元以下）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下（或5万元以上50万元以下）罚款；建议有关金融...金融机构应当设立什么机构负责反洗钱工作3回答2024-05-10 15:42:00提问者: 未知根据《反洗钱法》，金融机构应设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。关于金融机构反洗钱规定以下表述正确的是a将反洗钱监管范围有银行业金融机构10回答2024-05-10 04:34:36提问者: 未知正确答案：abde《反洗钱法》第十九条规定，金融机构破产和解散时，应当将客户身份 资料和客户交易信息移交**有关部门指定的机构，而不应销毁，故c选项错误。abd选项中的建立反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度以及建立大额交易和可疑交易报告制度均为金融机构的反洗钱义务。e项中开展反洗钱培训和宣传工作也属于金融机构反洗钱义务。故选abde。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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