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2024-05-17 04:39:59
提问者: 负债人
反洗钱法中对金融机构的反洗钱内控制度有何规定
8回答
2024-05-17 16:08:01
提问者: 未知
我国反洗钱法的适用范围不只限于银行，也不限于证券、保险等金融机构，还包括特定行业的非金融结构，反洗钱范围更为广泛，应当遵循的主要原则如下。（一）合法审慎原则合法审慎原则是对反洗钱工作的总体原则要求。所有负有反洗钱义务的金融机构和特定非金融机构及其从业人员，都应当遵循高尚的道德标准，严格遵守有关的法律与法规，认真谨慎地履行应尽的义务。如果有正当、合理理由怀疑交易与洗钱或其他犯罪活动有关，应当拒绝向客...金融机构在反洗钱工作中应承担什么法律责任7回答2024-05-17 09:25:55提问者: 未知根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律的规定，金融机构应履行的反洗钱义务主要包括：1、金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。2、金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。a)对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融...金融机构反洗钱内控制度应包括哪些9回答2024-05-17 10:11:14提问者: 未知反洗钱内部控制制度其内容包括：金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。金融机构反洗钱内控制是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。根据2006年10月**常务委员会颁...金融机构反洗钱内控制度是由什么部门制定的2回答2024-05-17 01:43:23提问者: 未知**人民银行和银监会金融机构反洗钱内部控制具有一定的独立性，与什么有关2回答2024-05-17 08:52:41提问者: 未知反洗钱内控制度必须结合业务、反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易、反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理。金融机构反洗钱工作的法律依据是8回答2024-05-17 00:32:14提问者: 未知《中华人民共和国反洗钱法》第十五条金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度，金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况应采取什么措施6回答2024-05-17 23:55:57提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。关于金融机构加强内部控制的指导原则还在实施吗8回答2024-05-17 05:55:52提问者: 未知内部控制的目标：金融业作为经营货币资金的特殊行业，建立其自身的内部控制机制，必须围绕货币资金经营，维护金融资产完整，保持资金合理流动，规范经营行为，确保金融稳健运行来进行。根据**人民银行颁布的《加强金融内部控制的原则》，金融内部控制的目标，至少应该包括以下几个方面：1．确保**法律法规和中央银行监管规章的贯彻执行。这既是金融要达到的一个宏观目标，也是具体业务执行过程中要坚决实施的具体目标。2．确...金融机构如何应对与控制洗钱风险2回答2024-05-17 13:01:07提问者: 未知加强内控制度，完善岗位责任与相互监管.整合金融系统信息安全，及互通预警.严密监控管理大额现金交易.针对大额外币兑换交易，线上线下加强监管.金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况，应采取哪些措施4回答2024-05-17 15:37:27提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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