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2024-05-14 16:10:10
提问者: 负债人
金融机构应履行哪些反洗钱义务
6回答
2024-05-14 18:17:51
提问者: 未知
根据《反洗钱法》，金融机构应履行的反洗钱主要义务如下：1、应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度。设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作。2、应当按照规定建立客户身份识别制度。3、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。4、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。5、应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。金融机构应履行哪些反洗钱义务3回答2024-05-14 02:51:33提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...金融机构应履行哪些反洗钱义务9回答2024-05-14 11:37:18提问者: 未知金融机构反洗钱工作应当坚持的三项原则是:(1)合法审慎原则，是指金融机构应当依法并且审慎地识别可疑交易，作到不枉不纵，不得从事不正当竞争妨碍反洗钱义务的履行。(2)保密原则，是指金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员。(3)与司法机关、行政执法机关全面合作原则，是指金融机构应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动，依照法律、行政...金融机构应建立的三个反洗钱基本制度包括哪些7回答2024-05-14 20:36:58提问者: 未知1、所谓客户识别制度，是指反洗钱义务主体在与客户建立业务关系或者与其进行交易时，应当根据真实有效地**件或者其他**明文件，核实和记录其客户的身份，并在业务关系存续期间及时更新客户的身份信息资料。客户身份识别制度是防范洗钱活动的基础性工作。借鉴有关客户身份识别的国际标准，结合我国的实践，反洗钱法第十六条对金融机构建立客户身份识别制度的义务作了较为详细的规定。同时第十七条还规定，金融机构在一定情况下...金融机构反洗钱内控制度应包括哪些4回答2024-05-14 10:11:14提问者: 未知反洗钱内部控制制度其内容包括：金融机构按照规定建立的客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度等反洗钱预防、监控制度。例如，金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告。金融机构反洗钱内控制是**有关金融监督管理机构对所监督管理的金融机构提出的一种反洗钱的内部制度。根据2006年10月**常务委员会颁...反洗钱工作对金融机构有哪些作用10回答2024-05-14 05:48:27提问者: 未知融机构在反洗钱工作中的义务 金融机构是资金流动的枢纽，是反洗钱工作的前线，在反洗钱工作中承担着最重要的义务。在我国反洗钱立法**之前，有关金融机构的反洗钱义务是由人民银行发布的部门规章所规定的。现行的《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》，尽管存在着法律位阶较低、管辖范围不足等急待改进的问题。但是，《金融机构反洗钱规定》、《...金融机构向**人民银行反洗钱年度报告模版10回答2024-05-14 00:31:41提问者: 未知附件2 金融机构反洗钱年度报告模板 xxxx机构反洗钱xxxx年度报告 xxxx人民银行：按照《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》要求，现将我单位（含所辖分支机构）上一年度反洗钱工作情况报告如下：一、反洗钱工作整体情况及机构概况 本机构（含本级机构及所辖分支机构，下同）反洗钱工作总体情况。二、反洗钱工作机制建立情况（一）内控制度建立和修订情况。（二）机制设置情况。报告本机构反洗钱组织架构设置情况...经**人民银行或其分支机构批准，储蓄机构可以办理哪些金融业务1回答2024-05-14 07:47:08提问者: 未知发售和兑付以居民个人为发行对象的国库券、金融债券、企业债券等有价证券；2.个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务；3.其他金融业务。《储蓄管理条例》：第二十条 经**人民银行或其分支机构批准，储蓄机构可以办理下列金融业务：（一）发售和兑付以居民个人为发行对象的国库券、金融债券、企业债券等有价证券；（二）个人定期储蓄存款存单小额抵押贷款业务；（三）其他金融业务。**人民银行或者其省一级分支机构有权向金融机构调查核实可疑交易活动吗2回答2024-05-14 12:45:58提问者: 未知有权。《中华人民共和国反洗钱法》第23条有明文规定。《中华人民共和国反洗钱法》：第二十三条 **反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。调查可疑交易活动时，调查人员不得少于二人，并出示合法证件和**反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。调查人员少于二人或者未出示合法证件和调查通知...金融机构反洗钱部门发现洗钱风险情况应采取哪些措施10回答2024-05-14 04:48:08提问者: 未知应进一步核查客户的身份信息、交易背景，确认是否有洗钱嫌疑，再采取进一步的措施。九子财经为众多负债者发声，自2018年成立以来，通过曝光、投诉、维权、起诉的方式为众多负债者维护自身合法权益。
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